Autoren

Dr. Martin Knaup, LL.B.

Partner

Hamburg

Dr. Michael Brüggemann

Partner

Düsseldorf

Tim Hendricks

Associate

Düsseldorf

Lara Nonnenmühlen

Senior Associate

Hamburg

Autoren

Dr. Martin Knaup, LL.B.

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Lara Nonnenmühlen

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28. Januar 2025

Veröffentlichungsreihe

#2 Compliance three60 Update

Briefing

„Drum prüfe, wer sich bindet“ ODER Geschäftspartnerprüfung – mit System!

Die Geschäftspartnerprüfung, auch bekannt als KYC-Check, entwickelt sich immer mehr zu einer tragenden Säule eines effektiven Compliance Managements. Sie ist nicht nur die Basis jedweder Geldwäschebekämpfung. Unternehmen spüren mittlerweile gebietsübergreifend den Druck zur Durchführung von Geschäftspartnerprüfungen, sei es im Anwendungsbereich des GwG, des LkSG, im Rahmen von Compliance-Risikoanalysen, als KYC-Prozess beim Unternehmenskauf oder als allgemeine Compliance-Maßnahme.

Dies sollte nicht verwundern. Die Verschärfung von Lieferkettensorgfaltspflichten durch die Corporate Sustainability Due Diligence Directive oder die Ausweitung der EU-Sanktionspolitik (das 12. EU-Sanktionspaket steht an (siehe auch folgender Beitrag)) belegen eindrucksvoll: Unternehmen werden zunehmend in die Pflicht genommen, eigenverantwortlich wirksame Prävention zur Sicherstellung der „Third Party Compliance“ zu betreiben.

Die Geschäftspartnerprüfung ist dabei ein wirksames und oft alternativloses Mittel zur frühzeitigen Identifizierung externer Compliance-Risiken. Unternehmen sind daher gut beraten, diesen Entwicklungen proaktiv – und nicht nur reaktiv – zu begegnen. Es empfiehlt sich, frühzeitig systemweite Prozesse zur Geschäftspartnerprüfung zu implementieren, um nachweisen zu können, angemessene Sicherungsmaßnahmen ergriffen zu haben.

Autor: Dr. Martin Knaup

„How to Sanktions-Compliance“ – der neue Leitfaden der Kommission gibt praktische Hinweise für Unternehmen

Spätestens mit Beginn des Krieges in der Ukraine Anfang 2022 und der verschärften Russland-Sanktionen der EU ist für Unternehmen eine effektive Sanktions-Compliance von größter Bedeutung. Bereits mit dem 11. Sanktionspaket aus Juni 2023 hat die EU einen zusätzlichen Fokus auf die Bekämpfung von Umgehungspraktiken gelegt und z.B. erstmalig die Möglichkeit geschaffen, auch den Export sensibler Güter in kritische Drittstaaten zu verbieten. Es deutet sich an, dass diese Maßnahmen im Zuge des unmittelbar anstehenden 12. Sanktionspaketes noch einmal verschärft werden. Doch was bedeutet das für Unternehmen? Konkrete praktische Guidance seitens der Behörden fehlte lange. Im September hat die Europäische Kommission nun einen Leitfaden veröffentlicht, der Unternehmen helfen soll, Umgehung von Sanktionen zu erkennen und zu vermeiden. Auch wenn kein „one-size-fits-all“ Modell, enthält der neue Leitfaden Hinweise für die Risikobewertung, zur Umsetzung von Sorgfaltspflichten und eine Liste von „Red Flags“ als Warnzeichen für Umgehungen.

Autoren: Dr. Michael Brüggemann, Tim Hendricks

LkSG & Kartellrecht – Ist Kartellrecht bei der Umsetzung der Pflichten des LkSG relevant?

Diese Frage ist eindeutig mit JA zu beantworten. Das Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG) enthält verschiedene Sorgfaltspflichten in Bezug auf den eigenen Geschäftsbereich des verpflichteten Unternehmens wie auch in Bezug auf seine (un-)mittelbaren Zulieferer. Für die Umsetzung dieser Pflichten ist teilweise die Zusammenarbeit von Unternehmen erforderlich. So kommt bspw. eine Zusammenarbeit mit Wettbewerbern im Rahmen einer Brancheninitiative in Betracht. Zudem kann das Verhältnis zwischen verpflichtetem Unternehmen und den (un-)mittelbaren Zulieferern nicht nur rein vertikaler Natur sein. Gerade in diesen Fällen besteht das Risiko eines unzulässigen Informationsaustauschs. Darüber hinaus sind bei der Durchführung der Risikoanalyse, der Präventionsmaßnahmen, der Abhilfemaßnahmen und auch bei der Berichtspflicht u.a. die kartellrechtlichen Regelungen des Kartellverbots, des Boykottverbots und des Missbrauchs einer marktbeherrschenden Stellung zu beachten.

Autorin: Lara Nonnenmühlen

Diese Beiträge sind zunächst im Magazin Compliance Manager des Berufsverbands der Compliance Manager (BCM) erschienen.

Rechtsgebiete und Gruppen Wirtschaftsstrafrecht und Compliance Compliance

In dieser Serie

Compliance Updates - Handlungsempfehlungen aus der Praxis

Wirtschaftsstrafrecht und Compliance

Kollision vorprogrammiert: Gesteigertes Konfliktpotential durch die Verordnung zur Sicherheit der Industrie- und Lieferketten sowie die Verordnung zur Bekämpfung unzulässiger extraterritorialer Gerichtsbarkeit durch ausländische Staaten der VR China

16. Juni 2026

von Mike Goldammer

Wirtschaftsstrafrecht und Compliance

EU-AML-Verordnung ab Juli 2027: Das neue EU Single Rulebook

15. Juni 2026

von Dr. Fabian Masurat, CIPP/E

Wirtschaftsstrafrecht und Compliance

Wettbewerb um Talente - Vorsicht bei Abwerbe- und Einstellungsverboten!

15. Juni 2026

von Lara Nonnenmühlen

Daten & Cyber-Sicherheit

NIS2 – Cybersicherheit als Daueraufgabe

15. Juni 2026

von Dr. Carolin Monsees, CIPP/E

Wirtschaftsstrafrecht und Compliance

„Fördermittelcompliance“: Die Lehren aus den Corona-Hilfen

15. Juni 2026

von Johannes Schaadt-Wambach, LL.M. (Prag), Tim Hendricks

Wirtschaftsstrafrecht und Compliance

NIS2 ist da – Cybersicherheit wird Chefsache

15. Juni 2026

von Dr. Paul Voigt, Lic. en Derecho, CIPP/E

Wirtschaftsstrafrecht und Compliance

Das neue KRITIS-Dachgesetz – Registrierungspflicht für betroffene Unternehmen bereits ab 17. Juli 2026

12. März 2026

von Dr. Tim Eickmanns, Johannes Simon, LL.M. (Durham)

Wirtschaftsstrafrecht und Compliance

NIS-2 Compliance sicher umsetzen: Was Compliance-Verantwortliche jetzt wissen müssen

12. März 2026

von Thomas Kahl, Jan-Patrick Vogel, LL.M. (Stellenbosch University)

Wirtschaftsstrafrecht und Compliance

Von der Papier-Compliance zur fristlosen Kündigung eines Compliance Officers

12. März 2026

von Isabel Bäumer

Disputes & Investigations

Schwarzarbeit im Fokus: Mehr Effizienz durch Digitalisierung?

22. Dezember 2025

von Dr. Theresa Sauerwein, Katina Dorer, M.Sc. (Oxford)

Wirtschaftsstrafrecht und Compliance

Legal Privilege für Inhouse-Juristen – Mythos oder Zukunft?

25. November 2025

von Dr. Marco Hartmann-Rüppel, Dipl.-Volkswirt

Compliance

EBA-Leitlinien und interne Untersuchungen – System- statt Papiercompliance

2. Oktober 2025

von Isabel Bäumer

Compliance

Warum Minderheitsbeteiligungen zum Compliance-Risiko werden können

2. Oktober 2025

von Lara Nonnenmühlen, Stephan Manuel Nagel, LL.M. (EUI)

Environmental, Social & Governance (ESG)

Der Regierungsentwurf zur CSRD ist da! Umsetzung in diesem Jahr wahrscheinlich.

23. September 2025

von Dr. Rebekka Krause

Compliance

#5 Compliance three60 Update

Inhalt:▪️Dr. Martin Knaup: Wie sich Compliance-Standards aus der Geldwäscheprävention der Finanzbranche zunehmend auch auf andere Wirtschaftszweige übertragen lassen.▪️Dr. Verena Ritter-Döring und Thomas Kahl: Die Financial Data Access Regulation (FIDA) erweitert ab 2027 den Zugang zu Finanzdaten und schafft dabei hohe Datenschutz- und Sicherheitsanforderungen für Unternehmen.▪️Sebastian Rünz und Louis Warnking: Die EU-Entwaldungsverordnung (EUDR) bringt neue, weitreichende Sorgfaltspflichten für Lieferketten mit sich, räumt Unternehmen zugleich mehr Zeit zur Umsetzung ein.

28. Januar 2025

von mehreren Autoren

Compliance

#4 Compliance three60 Update

Inhalt:▪️Sebastian Rünz und Julius Dahmen: Die geplante EU-Richtlinie CSDDD im Vergleich mit dem deutschen Lieferkettengesetz – deutlich mehr Unternehmen werden von verschärften Sorgfaltspflichten betroffen sein.▪️Dr. Leonard Szabó: Wie Unternehmen durch vorsichtige Kommunikation und gezielte Maßnahmen die Anfechtung von Zahlungen in Krisensituationen vermeiden können.▪️Dr. Anne Förster und Mareike Christine Gehrmann: Analyse zur Einführung generativer KI wie ChatGPT aus Compliance-Perspektive – datenschutzrechtliche, urheberrechtliche und ethische Schutzmaßnahmen sind notwendig.

28. Januar 2025

von mehreren Autoren

Compliance

#3 Compliance three60 Update

Inhalt:▪️Mareike Christine Gehrmann und Dr. Anne Förster: Die stufenweise Einführung der EU-KI-Verordnung ab August 2024 – wie sich Unternehmen frühzeitigen durch eigene KI-Kompetenzteams vorbereiten können.▪️Dr. Benedikt Rohrßen: Wie KI einerseits zur Unterstützung von Compliance-Prozessen eingesetzt werden kann und andererseits selbst strengen Compliance-Anforderungen unterliegt.

28. Januar 2025

von mehreren Autoren

Compliance

#2 Compliance three60 Update

Inhalt: ▪️Dr. Martin Knaup: Die Geschäftspartnerprüfung („Know your Customer“, KYC) ist zunehmend unverzichtbares Instrument zur Vermeidung externer Compliance-Risiken und Einhaltung regulatorischer Anforderungen.▪️Dr. Michael Brüggemann und Tim Hendricks: Der neue Leitfaden der EU-Kommission zur Sanktions-Compliance soll Unternehmen bei der Vermeidung von Sanktionsumgehungen unterstützen.▪️Lara Nonnenmühlen: Warum bei der Umsetzung des Lieferkettengesetzes auch kartellrechtliche Vorgaben unbedingt berücksichtigt werden müssen.

28. Januar 2025

von mehreren Autoren

Compliance

#1 Compliance three60 Update

Inhalt: ◾ Dr. Rebekka Krause: Unternehmen benötigen eine ESG-Abteilung aufgrund steigender rechtlicher Nachhaltigkeitsanforderungen (CSRD) ◾ Dr. Leonard Szabó: Insolvenzverwalter können Zahlungen anfechten, wenn der Empfänger von der Zahlungsunfähigkeit des Kunden wusste. Unternehmen sollten Krisenindikatoren beachten ◾ Jan-Patrick Vogel, LL.M.: Überhöhte oder zu geringe Vergütungen von Arbeitnehmervertretern bergen Strafbarkeitsrisiken. Unternehmen sollten ihre Vergütungspraxis prüfen

28. Januar 2025

von Dr. Rebekka Krause, Jan-Patrick Vogel, LL.M. (Stellenbosch University)