Autor

Isabel Bäumer

Salary Partnerin

Frankfurt

Von der Papier-Compliance zur fristlosen Kündigung eines Compliance Officers

Quick read

Ein Urteil mit Signalwirkung: Die fristlose Kündigung eines Compliance-Verantwortlichen in Offenbach markiert einen Wendepunkt in der Praxis. Kläger im Kündigungsrechtsstreit war ein erfahrener Compliance Officer, dem vorgeworfen wurde, schwerwiegende Verdachtsmomente auf Regelverstöße im Unternehmen bewusst verharmlost und interne Untersuchungen ausgebremst zu haben. Die Unternehmensleitung reagierte mit fristlosen Kündigungen, die aus formellen Gründen scheiterten, da der Betriebsrat nicht ordnungsgemäß beteiligt und die zweiwöchige Kündigungserklärungsfrist nicht eingehalten worden war. Das Arbeitsgericht Offenbach stellte jedoch klar: Grundsätzlich reicht die vorsätzliche Missachtung einer Verfahrensordnung zur Bearbeitung von Hinweisen auf Compliance-Verstöße aus, um eine außerordentliche Kündigung zu rechtfertigen. Wer Prozesse auf dem Papier beschreibt, diese jedoch im Ernstfall ignoriert oder zweckentfremdet, verliert sowohl seine Vorbildfunktion als auch das notwendige Vertrauen. Papier allein genügt nicht. Entscheidend sind funktionierende Abläufe, klare Zuständigkeiten und authentische Transparenz. Die Angabe des Compliance Officers, er und sein Vorgesetzter, der General Counsel, hätten aufgrund von Arbeitsüberlastung nicht an die geltende Verfahrensordnung gedacht, bewertete das Gericht als Schutzbehauptung.

Handlungsempfehlung: Überprüfen Sie kritisch, ob Ihr Compliance-System im Alltag wirklich das hält, was es verspricht. Verdachtsfälle müssen konsequent aufgeklärt und offen dokumentiert werden – ein Verwässern ist nicht akzeptabel. Klare Zuständigkeiten, Transparenz und ein wirksames Meldesystem sind unverzichtbar. Fördern und fordern Sie eine gelebte Verantwortung – alles andere ist riskant, vor allem für die Compliance-Verantwortlichen.

Rechtsgebiete und Gruppen Wirtschaftsstrafrecht und Compliance

In dieser Serie

Compliance Updates - Handlungsempfehlungen aus der Praxis

Wirtschaftsstrafrecht und Compliance

Das neue KRITIS-Dachgesetz – Registrierungspflicht für betroffene Unternehmen bereits ab 17. Juli 2026

12. März 2026

von Dr. Tim Eickmanns, Johannes Simon, LL.M. (Durham)

Wirtschaftsstrafrecht und Compliance

NIS-2 Compliance sicher umsetzen: Was Compliance-Verantwortliche jetzt wissen müssen

12. März 2026

von Thomas Kahl, Jan-Patrick Vogel, LL.M. (Stellenbosch University)

Wirtschaftsstrafrecht und Compliance

Von der Papier-Compliance zur fristlosen Kündigung eines Compliance Officers

12. März 2026

von Isabel Bäumer

Disputes & Investigations

Schwarzarbeit im Fokus: Mehr Effizienz durch Digitalisierung?

22. Dezember 2025

von Dr. Theresa Sauerwein, Katina Dorer, M.Sc. (Oxford)

Wirtschaftsstrafrecht und Compliance

Legal Privilege für Inhouse-Juristen – Mythos oder Zukunft?

25. November 2025

von Dr. Marco Hartmann-Rüppel, Dipl.-Volkswirt

Compliance

EBA-Leitlinien und interne Untersuchungen – System- statt Papiercompliance

2. Oktober 2025

von Isabel Bäumer

Compliance

Warum Minderheitsbeteiligungen zum Compliance-Risiko werden können

2. Oktober 2025

von Lara Nonnenmühlen, Stephan Manuel Nagel, LL.M. (EUI)

Environmental, Social & Governance (ESG)

Der Regierungsentwurf zur CSRD ist da! Umsetzung in diesem Jahr wahrscheinlich.

23. September 2025

von Dr. Rebekka Krause

Compliance

#5 Compliance three60 Update

Inhalt:▪️Dr. Martin Knaup: Wie sich Compliance-Standards aus der Geldwäscheprävention der Finanzbranche zunehmend auch auf andere Wirtschaftszweige übertragen lassen.▪️Dr. Verena Ritter-Döring und Thomas Kahl: Die Financial Data Access Regulation (FIDA) erweitert ab 2027 den Zugang zu Finanzdaten und schafft dabei hohe Datenschutz- und Sicherheitsanforderungen für Unternehmen.▪️Sebastian Rünz und Louis Warnking: Die EU-Entwaldungsverordnung (EUDR) bringt neue, weitreichende Sorgfaltspflichten für Lieferketten mit sich, räumt Unternehmen zugleich mehr Zeit zur Umsetzung ein.

28. Januar 2025

von mehreren Autoren

Compliance

#4 Compliance three60 Update

Inhalt:▪️Sebastian Rünz und Julius Dahmen: Die geplante EU-Richtlinie CSDDD im Vergleich mit dem deutschen Lieferkettengesetz – deutlich mehr Unternehmen werden von verschärften Sorgfaltspflichten betroffen sein.▪️Dr. Leonard Szabó: Wie Unternehmen durch vorsichtige Kommunikation und gezielte Maßnahmen die Anfechtung von Zahlungen in Krisensituationen vermeiden können.▪️Dr. Anne Förster und Mareike Christine Gehrmann: Analyse zur Einführung generativer KI wie ChatGPT aus Compliance-Perspektive – datenschutzrechtliche, urheberrechtliche und ethische Schutzmaßnahmen sind notwendig.

28. Januar 2025

von mehreren Autoren

Compliance

#3 Compliance three60 Update

Inhalt:▪️Mareike Christine Gehrmann und Dr. Anne Förster: Die stufenweise Einführung der EU-KI-Verordnung ab August 2024 – wie sich Unternehmen frühzeitigen durch eigene KI-Kompetenzteams vorbereiten können.▪️Dr. Benedikt Rohrßen: Wie KI einerseits zur Unterstützung von Compliance-Prozessen eingesetzt werden kann und andererseits selbst strengen Compliance-Anforderungen unterliegt.

28. Januar 2025

von mehreren Autoren

Compliance

#2 Compliance three60 Update

Inhalt: ▪️Dr. Martin Knaup: Die Geschäftspartnerprüfung („Know your Customer“, KYC) ist zunehmend unverzichtbares Instrument zur Vermeidung externer Compliance-Risiken und Einhaltung regulatorischer Anforderungen.▪️Dr. Michael Brüggemann und Tim Hendricks: Der neue Leitfaden der EU-Kommission zur Sanktions-Compliance soll Unternehmen bei der Vermeidung von Sanktionsumgehungen unterstützen.▪️Lara Nonnenmühlen: Warum bei der Umsetzung des Lieferkettengesetzes auch kartellrechtliche Vorgaben unbedingt berücksichtigt werden müssen.

28. Januar 2025

von mehreren Autoren

Compliance

#1 Compliance three60 Update

Inhalt: ◾ Dr. Rebekka Krause: Unternehmen benötigen eine ESG-Abteilung aufgrund steigender rechtlicher Nachhaltigkeitsanforderungen (CSRD) ◾ Dr. Leonard Szabó: Insolvenzverwalter können Zahlungen anfechten, wenn der Empfänger von der Zahlungsunfähigkeit des Kunden wusste. Unternehmen sollten Krisenindikatoren beachten ◾ Jan-Patrick Vogel, LL.M.: Überhöhte oder zu geringe Vergütungen von Arbeitnehmervertretern bergen Strafbarkeitsrisiken. Unternehmen sollten ihre Vergütungspraxis prüfen

28. Januar 2025

von Dr. Rebekka Krause, Jan-Patrick Vogel, LL.M. (Stellenbosch University)